政策法規

中關村國家自主創新示范區戰略性新興產業中小企業創新資金管理辦法

2011年08月10日

發布時間:

來源方式:原創

中關村國家自主創新示范區戰略性新興產業中小企業創新資金管理辦法

第一章 總 則
 第一條  為進一步營造良好的創新創業環境,有效緩解中小企業融資難問題,挖掘、培養中關村國家自主創新示范區(以下簡稱“中關村示范區”)自主創新能力強、成長性好、能夠吸引各類資源和具有投資價值的中小企業群體,探索中小企業股權激勵辦法,最大限度地發揮公共財政資金引導、激勵和支持作用,根據《國務院關于同意支持中關村科技園區建設國家自主創新示范區的批復》(國函〔2009〕28號)、《中共北京市委北京市人民政府關于建設中關村國家自主創新示范區的若干意見》(京發〔2009〕11號)和《中關村科技園區發展專項資金使用管理辦法》(京財預〔2006〕1769號),制定本辦法。
 第二條  中關村國家自主創新示范區戰略性新興產業中小企業創新資金(以下簡稱創新資金)包括:一般創新項目支持資金、重點創新項目支持資金和股權投資項目支持資金。
 第三條  中關村科技園區管理委員會(以下簡稱中關村管委會)委托中關村高科技產業促進中心(以下簡稱高促中心)組織創新資金的申請、受理、評審、立項、監理和驗收等工作。
 第四條  創新資金從中關村科技園區發展專項資金中列支。
  
第二章 一般創新項目支持資金管理  
 第五條  一般創新項目是指科技型中小企業的技術創新產品在研發或中試階段、目前尚未形成銷售規模的項目。
 第六條  申請企業應符合以下條件:
 (一)在中關村示范區內注冊,納入中關村示范區統計范疇,并取得中關村高新技術企業證書。
 (二)企業注冊資本不得少于30萬元;職工人數不超過500人;資產總額不高于8000萬元;年營業收入不超過8000萬元。
    (三)自主創新能力強、發展潛力大、能夠吸引各類資源和具有投資價值。
 (四)企業承擔的項目需符合中關村產業發展規劃和當年度重點支持的技術領域。
 (五)使用《中關村園區企業信用評級報告》或《中關村園區企業深度征信報告》。
 第七條  一般創新項目支持資金以無償資助、貸款貼息兩種方式支持企業的技術創新活動。資助金額原則上一般不低于20萬元,不超過100萬元。
 無償資助主要用于技術創新產品在研究、開發及中試階段的必要補助;貸款貼息主要用于支持產品具有一定的創新性,需要中試或擴大規模,形成批量生產,銀行已經給予貸款的項目。
 被支持項目實施的周期不超過2年,生物醫藥類項目可以延長到3年。
 第八條  企業申請一般創新項目支持資金應按中關村管委會發布的當年度申報須知要求,準備和提供相應的申請材料。
 第九條  高促中心采取公開方式受理申請,并提出受理審查意見。受理審查內容包括:資格審查、形式審查。
 第十條  一般創新項目支持資金評審采取專家評審方式進行。專家評審指標包括:企業的發展能力、技術創新性、產品市場和商業模式等。重點考查企業的發展能力及技術創新能力。
 評審專家須納入《北京市科技型中小企業技術創新基金專家庫》,應具有良好的職業道德,堅持公正公平的原則,并對被評審項目所屬的技術領域有較豐富的專業知識和實踐經驗。
 第十一條  中關村管委會根據評審情況確定立項項目,并在中關村示范區網站(www.zgc.gov.cn)上發布立項項目公告。公告發布之日起10個工作日內為立項項目異議期。異議期屆滿后,應將符合國家創新基金推薦條件的項目向科技部創新基金管理中心推薦。
 第十二條  一般創新項目支持資金實行合同管理。合同應明確項目各項總體、技術、經濟指標、階段考核目標以及完成期限等條款。合同簽署后,中關村管委會根據合同要求,適時向被支持企業撥付支持資金額度的80%。待項目執行期結束后,高促中心根據合同要求組織專家驗收并上報中關村管委會,驗收達標后撥付剩余的20%尾款。
 項目驗收綜合評分在65分(含)以上為合格,撥付全部尾款;
 項目驗收綜合評分在65分以下為不合格,尾款不予撥付。
 第十三條  在項目執行期間內,項目承擔單位應接受高促中心的監督、檢查,填報項目《監理信息調查表》半年報、年報及相關附件材料,并對所提供監理信息的真實性負責。
 第十四條  項目發生下列情況,合同終止:
 (一)實施項目的主要經費不能落實;
 (二)項目負責人及技術骨干發生重大變化,致使項目無法繼續實施;
 (三)協作關系發生重大變化或產生知識產權糾紛,致使項目無法繼續實施;
 (四)項目承擔單位進行技術轉移后,不再執行項目合同;
 (五)連續兩次不填報《監理信息調查表》;
 (六)發現并證實項目承擔單位在項目申請或執行過程中有嚴重違法、重大欺騙或重大事實隱瞞等行為。
 第十五條  已獲得示范區創新資金支持但項目尚未驗收的企業不能再次申請當年度創新資金。
 第十六條  合同終止的企業以后不得再次申請;驗收不合格的企業三年內不得再次申請;創新資金原則上對同一家企業的支持不超過三次。
 
第三章 重點創新項目支持資金管理  
 第十七條  重點創新項目是指具有高成長性的科技型中小企業研發的對產業或行業具有影響帶動作用的關鍵技術或關鍵創新產品的項目。項目主要圍繞當年度示范區經濟發展領域的重點產業和行業需求,給予具有較高成長性的科技型中小企業重點支持的項目。
 第十八條  申請企業應符合以下條件:
 (一)在中關村示范區內注冊,納入中關村示范區統計范疇,并取得中關村高新技術企業證書。
 (二)職工人數不超過500人;企業年營業收入不超過3億元;資產總額不超過3億元;企業成立時間在三年以上;企業具有較高成長性,近三年的營業收入增長率不低于150%,最近一年的營業收入增長率不低于50%,加權平均凈資產收益率不低于10%。
 (三)企業曾獲得國家創新基金支持,且項目驗收合格;獲得創業投資或風險投資的企業優先支持。
 (四)已獲得發明專利的項目優先支持。
 (五)企業承擔的項目需符合中關村產業發展規劃和當年度重點支持的技術領域。
 (六)使用《中關村園區企業信用評級報告》或《中關村園區企業深度征信報告》。
 第十九條  重點創新項目采取無償資助方式支持企業。資助金額原則上一般不低于60萬元,不超過200萬元。
 第二十條  本辦法第八條至第十六條的規定,對本章重點創新項目同樣適用。
 
第四章 股權投資項目支持資金管理  
 第二十一條  股權投資項目主要依托專業投資管理機構,以股權投資方式,支持初創期小企業群體的創新創業活動。
 第二十二條  申請企業應符合以下條件:
 (一)在中關村示范區內注冊,納入中關村示范區統計范疇,已獲得中關村高新技術企業證書,具有獨立企業法人資格,注冊資本金在5000萬元以內,企業成立時間在5年以內。
 (二)應具備較強的創新能力、技術開發和項目實施能力,應具有自主知識產權,技術含量較高,知識產權歸屬明晰。
 (三)管理團隊應具有專業的技術、管理人才和相關經驗,有開拓進取精神和共同的經營理念,對市場前景有良好的判斷力,團結協作、誠實守信。
 (四)企業運作方案合理可行,預期具有較大的市場規模和較強的市場競爭力,具有較好的社會經濟效益。
 (五)使用《中關村園區企業信用評級報告》或《中關村園區企業深度征信報告》。
 第二十三條  股權投資項目的支持額度原則上在200萬元之內,占被投資企業股權比例原則上不超過企業實收資本中貨幣出資的30%,不控股且不成為第一大股東,鼓勵采取包括科技成果作價入股在內的多種方式,鼓勵吸引社會資金共同投資。
 第二十四條  股權投資項目由高促中心與受托投資管理機構簽訂委托協議,委托專業投資管理機構持有股權并行使股東權利,受托專業投資管理機構以創新資金的出資額為限對被投資企業行使出資人權利,但股權轉讓權(處置權)、參加清算權、分紅權除外。
 上述委托不得轉委托。
 第二十五條  股權投資項目由受托專業投資管理機構推薦,高促中心進行形式審查,報中關村管委會審核后,受托專業投資管理機構負責與被投資企業簽訂投資協議,明確創新資金的出資金額和出資比例,并組織實施投資。
 第二十六條  受托專業投資管理機構應當符合以下條件:
 (一)具有獨立法人資格;
 (二)其管理團隊具有一定的從業經驗,具有較高的政策水平和管理水平;
 (三)具有較強的行業分析能力和項目管理能力;
 (四)沒有受過行政主管機關或者司法機關重大處罰的不良紀錄;
 (五)中關村管委會要求的其他條件。 
 第二十七條  受托專業投資管理機構應依照本辦法和委托協議約定事項,主要履行下列職責:
 (一)按照本辦法、委托協議及有關規定的要求,選擇投資企業。
 (二)與被投資企業簽署股權投資協議。
 (三)對被投資企業行使出資人權利,包括向被投資企業派遣董事、監事,通過股東會、董事會、監事會依法行使股東權利。
 (四)不得將托管資產用于其他項目的擔保、貸款質押等可能給托管資產造成損失的用途。擅自將托管資產用于上述方面的,委托人有權終止委托關系;造成損失的,應依法追究受托管理機構的賠償責任。
 (五)應每半年定期將上半年和全年創新資金投資企業進展情況報高促中心,并對監督檢查結果提出處理建議。報告主要包括:受托管理的資產、負債及所有者權益情況;投資企業經營情況;投資的退出和收益情況;委托協議約定的其他事項。
 (六)受托投資管理機構負責對投資項目退出時機進行考察,提出具體投資退出方案和建議,報經中關村管委會同意后執行股權退出。創新資金形成的股權原則上5年內退出,未能如期退出的項目由受托管理機構繼續管理,并適時提出退出方案建議。
 (七)受托投資管理機構不再繼續承擔委托工作的,應將所有投資項目的檔案資料以及托管資產移交轉回委托人或委托人指定的機構持有,并辦理相關法律手續。
 (八)受托投資管理機構有下列情形之一的,高促中心有權撤銷或更換受托投資管理機構并上報主管部門,必要時依法追究相關責任:不再具備本辦法規定的資質條件;有重大違法違規行為;依法撤銷、解散、宣告破產;擅自將托管資產用于其它項目的擔保、貸款質押等可能給托管資產造成損失的用途;委托協議約定的其他情形。
 第二十八條  受托投資管理機構年度委托管理費用按照實際投資額度的3%予以支付,按自然年度進行結算,從發展專項資金中列支。
 第二十九條  股權投資項目所得年度分紅可按一定比例獎勵給對被投資企業做出突出貢獻的科技人員和經營管理人員(具體比例在投資協議中予以明確)。
 第三十條  創新資金投資形成的股權在退出時,可將股權中的一部分優先轉讓給企業的原始股東、經營管理團隊(具體轉讓比例在投資協議中予以明確,轉讓價格以原始投資本金與本金利息之和定價,本金利息參照轉讓時中國人民銀行公布的同期活期存款利率計算);剩余部分股權應按照國家有關國資管理法律法規的規定辦理退出。如原始股東、經營管理團隊也放棄優先購買權時,創新資金投資形成的全部股權應按照國家有關國資管理法律法規的規定辦理退出。
 如創新資金投資的項目發生清算、破產等情況,受托投資管理機構應按照國家有關國資管理法律法規的相關規定辦理退出。
 退出的資金應返回中關村管委會,由管委會納入下一年度發展專項資金預算內。
  
第五章 監督管理
 第三十一條  高促中心是創新資金使用的責任單位,應明確資金使用的項目責任人和單位責任人,對創新資金的申請、受理、評審、立項、監理、驗收以及資金的審核、撥付等工作負責。
 第三十二條  中關村管委會財務處、監察處對創新資金的使用情況進行定期或不定期的檢查。
 第三十三條  對弄虛作假、不按規定用途使用資金的單位,中關村管委會將收回已撥付資金,并在中關村示范區網站予以通報,同時取消再次申請資格。
 
第六章  附則
 第三十四條  創新資金的績效考評按照《中關村科技園區發展專項資金(市級統籌部分)審計及效益評估監測管理辦法》執行。
 第三十五條  本辦法自發布之日起30日后施行,《中關村科技園區小企業創新創業孵化支持資金管理辦法》(中科園發[2006]21號)同時廢止。
第三十六條  本辦法由中關村管委會負責解釋。

 

來源:北京中關村企業信用促進會官方網站www.ecpa.org.cn   發布日期:2011-02-22

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